IT治理和信息安全 

近年來(lái)企業(yè)高層對(duì)內(nèi)部治理需求越來(lái)越實(shí)際而具體。隨著信息技術(shù)普遍滲透到企業(yè)組織中的各個(gè)方面，企業(yè)越來(lái)越依賴IT系統(tǒng)來(lái)處理和儲(chǔ)存各種信息，以保證業(yè)務(wù)正常運(yùn)營(yíng)，由此IT系統(tǒng)在企業(yè)治理中的作用越來(lái)越明晰，IT治理也逐漸被大多數(shù)企業(yè)認(rèn)可，成為董事會(huì)和企業(yè)內(nèi)部共同關(guān)注的領(lǐng)域。IT治理的基礎(chǔ)部分是信息安全保護(hù)——包括確保信息的可用性、機(jī)密性和完整性——這是其他IT治理環(huán)節(jié)實(shí)施的前提。與此同時(shí)，和信息安全相關(guān)的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)已經(jīng)出臺(tái)，成為標(biāo)準(zhǔn)IT治理框架中的一大基石。 

信息安全和法律法規(guī) 

業(yè)內(nèi)人士對(duì)ISO27001認(rèn)證趨之若鶩，這其中有兩個(gè)關(guān)鍵性的驅(qū)動(dòng)因素：一是日益嚴(yán)峻的信息安全威脅，二是不斷增長(zhǎng)的信息保護(hù)相關(guān)法規(guī)的需求。

本質(zhì)上說(shuō)，信息安全威脅是全球化的。一般來(lái)說(shuō)，它將毫無(wú)差別地輻射到每一個(gè)擁有、使用電子信息的機(jī)構(gòu)和個(gè)人。這種威脅在因特網(wǎng)的環(huán)境中自動(dòng)生成并釋放。更嚴(yán)重的問(wèn)題是，其他各種形式的危險(xiǎn)也在整日威脅數(shù)據(jù)安全，包括從外部攻擊行為到內(nèi)部破壞、偷盜等一系列危險(xiǎn)。

過(guò)去的十年內(nèi)，圍繞信息和數(shù)據(jù)安全問(wèn)題建立起來(lái)的法律法規(guī)體系從無(wú)到有、不斷壯大，其中包括專門針對(duì)個(gè)人數(shù)據(jù)保護(hù)問(wèn)題的，也有針對(duì)企業(yè)財(cái)政、運(yùn)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)管理體系建立的法規(guī)保障問(wèn)題的。一套正式規(guī)范的信息安全管理體系應(yīng)當(dāng)可以提供最佳實(shí)踐部署指導(dǎo)。目前，建立這樣的管理體系逐漸成為諸多合規(guī)項(xiàng)目的必要條件，與此同時(shí)，針對(duì)該管理體系的認(rèn)證逐漸成為各種組織（包括政府部門）的熱門需求，這份認(rèn)證可以為他們帶來(lái)重要的潛在商業(yè)合同。

信息安全和技術(shù)

絕大多數(shù)人認(rèn)為信息安全是一個(gè)純粹的有關(guān)技術(shù)的話題，只有那些技術(shù)人員，尤其是計(jì)算機(jī)安全技術(shù)人員，才能夠處理任何保障數(shù)據(jù)和計(jì)算機(jī)安全的相關(guān)事宜。這固然有一定道理。不過(guò)，實(shí)際上，恰恰是計(jì)算機(jī)用戶本身需要考慮這樣的問(wèn)題：避免哪些威脅？在信息安全和信息通暢中如何平衡取舍？的確如此，一旦用戶給出答案，計(jì)算機(jī)安全專家就可以設(shè)計(jì)并執(zhí)行一個(gè)技術(shù)方案以達(dá)成用戶需求。

在組織內(nèi)部，管理層應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)決策，而不是IT部門。一個(gè)規(guī)范的信息安全管理體系必須明確指出，組織機(jī)構(gòu)董事會(huì)和管理層應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)相關(guān)信息安全管理體系的決策，同時(shí)，這個(gè)體系也應(yīng)當(dāng)能夠反映這種決策，并且在運(yùn)行過(guò)程中能夠提供證據(jù)證明其有效性。

所以機(jī)構(gòu)組織內(nèi)部的信息安全管理體系的建立項(xiàng)目不必由一個(gè)技術(shù)專家來(lái)領(lǐng)導(dǎo)。事實(shí)上，技術(shù)專家在很多情況下起到相反的作用，可能會(huì)阻礙項(xiàng)目進(jìn)程。因此，這個(gè)項(xiàng)目應(yīng)該由質(zhì)量管理經(jīng)理、總經(jīng)理或者其他負(fù)責(zé)機(jī)構(gòu)內(nèi)部重大職能的執(zhí)行主管負(fù)責(zé)主持。

信息安全標(biāo)準(zhǔn)

1995年，英國(guó)標(biāo)準(zhǔn)機(jī)構(gòu)（BSI）發(fā)布BS7799標(biāo)準(zhǔn)，即ISMS（信息安全管理體系），旨在規(guī)范、引導(dǎo)信息安全管理體系的發(fā)展過(guò)程和實(shí)施情況。BS7799標(biāo)準(zhǔn)被外界認(rèn)為是一個(gè)不偏向任何技術(shù)、任何企業(yè)和產(chǎn)品供應(yīng)商的價(jià)值中立的管理體系。只要實(shí)施得當(dāng)，BS7799標(biāo)準(zhǔn)將幫助企業(yè)檢查并確認(rèn)其信息安全管理手段和實(shí)施方案的有效性。

從企業(yè)外部來(lái)看，BS7799關(guān)注信息的可用性、機(jī)密性和完整性，至今這仍然是這項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)致力達(dá)到的目標(biāo)。BS7799集中關(guān)注企業(yè)組織層面上的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避（一定程度上主要是商業(yè)和金融風(fēng)險(xiǎn)），而不包括避免每一個(gè)潛在風(fēng)險(xiǎn)的保護(hù)措施——盡管它們至關(guān)重要。

BS7799最初僅有一份文檔，且具有明顯的實(shí)踐指南性質(zhì)。也就是說(shuō)，它為組織提供信息安全指引，但沒(méi)有形成規(guī)范，不能為外部第三方審計(jì)和認(rèn)證等提供依據(jù)。隨著越來(lái)越多的企業(yè)開(kāi)始認(rèn)識(shí)到來(lái)自信息安全的威脅波及范圍越來(lái)越廣，影響程度越來(lái)越大，并且關(guān)于數(shù)據(jù)和隱私權(quán)保護(hù)的法律法規(guī)不斷出臺(tái)，信息安全標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證的需求開(kāi)始不斷增加。

這種需求的增加最終促成了該項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)第二部分的出臺(tái)，即標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范。實(shí)踐指南和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范之間的關(guān)系是這樣的：標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范是認(rèn)證方案的基礎(chǔ)，同時(shí)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范要求實(shí)踐者遵從實(shí)踐指南的指引。

許多國(guó)家也已發(fā)布了自己的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，比如AS/NZS7799。這些標(biāo)準(zhǔn)的國(guó)際化版本可以在世界任何國(guó)家得到認(rèn)可，這促使了本土化標(biāo)準(zhǔn)的消退（除了基于兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)號(hào)碼基礎(chǔ)上的本土化標(biāo)準(zhǔn)以外）。

認(rèn)證與遵從

一個(gè)組織可以僅遵從ISO17799來(lái)建立和發(fā)展ISMS（信息安全管理體系），因?yàn)閷?shí)踐指南中的內(nèi)容是普遍適用的。然而，由于ISO17799并非基于認(rèn)證框架，它不具備關(guān)于通過(guò)認(rèn)證所必需的信息安全管理體系的要求。而ISO/EC27001則包含這些具體詳盡的管理體系認(rèn)證要求。在技術(shù)層面來(lái)講，這就表明一個(gè)正在獨(dú)立運(yùn)用ISO17799的機(jī)構(gòu)組織，完全符合實(shí)踐指南的要求，但是這并不足以讓外界認(rèn)可其已經(jīng)達(dá)到認(rèn)證框架所制定的認(rèn)證要求。不同的是，一個(gè)正在同時(shí)運(yùn)用ISO27001和ISO17799標(biāo)準(zhǔn)的機(jī)構(gòu)組織，可以建立一個(gè)完全符合認(rèn)證具體要求的ISMS，同時(shí)這個(gè)ISMS體系也符合實(shí)踐指南的要求，于是，這一組織就可以獲得外界的認(rèn)同，即獲得認(rèn)證。

ISO27001認(rèn)證要求與其他管理標(biāo)準(zhǔn)

ISO27001標(biāo)準(zhǔn)是為了與其他管理標(biāo)準(zhǔn)，比如ISO9000和ISO14001等相互兼容而設(shè)計(jì)的，這一標(biāo)準(zhǔn)中的編號(hào)系統(tǒng)和文件管理需求的設(shè)計(jì)初衷，就是為了提供良好的兼容性，使得組織可以建立起這樣一套管理體系：能夠在最大程度上融入這個(gè)組織正在使用的其他任何管理體系。一般來(lái)說(shuō)，組織通常會(huì)使用為其ISO9000認(rèn)證或者其他管理體系認(rèn)證提供認(rèn)證服務(wù)的機(jī)構(gòu)，來(lái)提供ISO27001認(rèn)證服務(wù)。正是因?yàn)檫@個(gè)緣故，在ISMS體系建立的過(guò)程中，質(zhì)量管理的經(jīng)驗(yàn)舉足輕重。

但是有一點(diǎn)需要注意，一個(gè)組織如果沒(méi)有事先擁有并使用任何形式的管理體系，并不意味著該組織不能進(jìn)行ISO27001認(rèn)證。這種情況下，該組織就應(yīng)當(dāng)從經(jīng)濟(jì)利益考慮，選擇一個(gè)合適的管理體系的認(rèn)證機(jī)構(gòu)來(lái)提供認(rèn)證服務(wù)。認(rèn)證機(jī)構(gòu)必須得到一個(gè)國(guó)家鑒定機(jī)構(gòu)的委托授權(quán)，才能為認(rèn)證組織提供認(rèn)證服務(wù)，并發(fā)放認(rèn)證證書。大多數(shù)國(guó)家都有自己的國(guó)家鑒定機(jī)構(gòu)（比如：英國(guó)UKAS），任何獲得該機(jī)構(gòu)授權(quán)進(jìn)行ISMS認(rèn)證的機(jī)構(gòu)均記錄在案。

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃

任何一個(gè)ISMS體系的建立和開(kāi)發(fā)都應(yīng)當(dāng)滿足組織獨(dú)特的需求。每個(gè)組織不僅都有自己獨(dú)特的業(yè)務(wù)模式、運(yùn)營(yíng)目標(biāo)、形象特點(diǎn)和內(nèi)部文化，他們對(duì)待風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度傾向也大相徑庭。換句話說(shuō)，同一個(gè)東西，一個(gè)機(jī)構(gòu)組織認(rèn)為是必須提防的威脅，在另一個(gè)組織看來(lái)可能是一個(gè)必須抓住的機(jī)遇。同樣地，各個(gè)機(jī)構(gòu)組織對(duì)于既有風(fēng)險(xiǎn)防護(hù)的投入也參差不齊。基于以上或者其他原因，每個(gè)運(yùn)行ISMS的組織，其內(nèi)部成員必須對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估有一個(gè)共識(shí)，這個(gè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的方法論、結(jié)果發(fā)現(xiàn)和推薦解決方式都必須得到董事會(huì)的首肯。

著手準(zhǔn)備ISMS項(xiàng)目和PDCA流程

ISMS項(xiàng)目很復(fù)雜，可能持續(xù)若干個(gè)月甚至若干年，涉及整個(gè)機(jī)構(gòu)組織以及從管理層到收發(fā)部門的每個(gè)成員。ISO27001認(rèn)證誕生時(shí)間短，成功的案例比較少。從務(wù)實(shí)的角度考慮，這表明在項(xiàng)目計(jì)劃過(guò)程中，必須盡早對(duì)這些僅有的指導(dǎo)性的書籍和案例進(jìn)行分析和研究。

ISO27001標(biāo)準(zhǔn)指導(dǎo)一個(gè)企業(yè)如何著手開(kāi)展ISMS項(xiàng)目，并且關(guān)注整個(gè)項(xiàng)目進(jìn)程中的若干重要元素。

1950年W. Edwards Deming提出PDCA流程，即計(jì)劃（Plan）－執(zhí)行（Do）－檢查（Check）－提升（Act）過(guò)程，意在說(shuō)明業(yè)務(wù)流程應(yīng)當(dāng)是不斷改進(jìn)的，該方法使得職能部門經(jīng)理可以識(shí)別出那些需要修正的環(huán)節(jié)并進(jìn)行修正。這個(gè)流程以及流程的改進(jìn)，都必須遵循這樣一個(gè)過(guò)程：先計(jì)劃，再執(zhí)行，而后對(duì)其運(yùn)行結(jié)果進(jìn)行評(píng)估，緊接著按照計(jì)劃的具體要求對(duì)該評(píng)估進(jìn)行復(fù)查，而后尋找到任何與計(jì)劃不符的結(jié)果偏差（即潛在改進(jìn)的可能性），最后向管理層提出如何運(yùn)行的最終報(bào)告。